编者按
开展树立和践行正确政绩观学习教育是今年党的建设的重要任务。为深入践行正确政绩观学习教育总要求 ，深度挖掘资本市场制度提质增效的行业实践 ，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券公司树立正确经营观 、业绩观和风险观”专栏，以提高资本市场制度包容性适应性为牵引 ，聚焦行业校准经营坐标、重构业绩导向 、筑牢风控堤坝 、践行社会责任的创新探索 ，全景展现证券公司精准服务实体经济、赋能科创产业升级的优秀成果，生动诠释资本市场“看门人” 、直接融资“服务商 ” 、社会财富“管理者 ”的责任担当 ，凝聚证券行业深耕主业、守正创新 、服务大局的发展共识。本篇为系列报道第二十七篇 。
金融是国民经济的血脉 ，是国家核心竞争力的重要组成部分 。在加快建设金融强国的新征程上，证券公司如何校准自身定位 、在服务大局中实现价值跃升 ，成为一道必须回答好的时代命题。2021年以来 ，在境内外市场支持直接融资合计超过54万亿元，累计保荐科创板上市公司50余家、发行规模超2000亿元 ，累计支持困境企业化解债务规模超过8万亿元……这一组组数据 ，是中金公司交出的一份沉甸甸的答卷 。
“树立和践行正确政绩观，关系着高质量发展的根本 。”中金公司党委书记 、董事长陈亮日前在接受中国证券报记者专访时表示，作为国有金融企业 ，中金公司深入贯彻党中央决策部署 ，认真开展树立和践行正确政绩观学习教育，立足证券公司主责主业 ，坚持金融报国 、服务人民 ，以正确的经营观、业绩观和风险观引领，推动公司高质量发展 ，加快建设一流投资银行。
从服务国家战略到深耕专业主义 ，从筑牢风险防线到推进并购整合，中金公司正以一系列扎实的数据和标杆项目 ，重新定义一流投资银行的内涵 。陈亮表示 ，中金公司将深刻把握“十五五 ”时期经济社会发展战略部署，继续落实好监管部门对功能发挥、专业服务 、差异化发展以及合规风控等方面的要求 ，通过更高质量 、更有效率的金融服务 ，解决实体经济转型发展过程中的痛点、堵点 、空白点，做深做实金融“五篇大文章 ”，切实当好直接融资“服务商” 、资本市场“看门人 ”、社会财富“管理者 ” ，成为国家不可或缺的金融力量 。
以正确经营观校准航向在服务国家战略中彰显功能定位
陈亮认为 ，对于证券公司而言，正确的经营观 ，核心在于把握好功能性与盈利性的关系 ，立足服务实体经济的宗旨，发挥自身在优化社会资源配置中的枢纽作用 ，依托资本市场 ，引导资金流向实体经济最需要的领域，持续做好金融“五篇大文章” ，加强对国家重大战略 、实体经济重点领域和薄弱环节的金融服务支持力度。
陈亮表示 ，中金公司始终坚持服务实体经济 、服务国家战略的发展定位和原则，把功能性放在首位 ，充分发挥“投资+投行+研究 ”协同作用 ，持续引导更多资源流入科技创新、产业升级 、绿色发展 、中小微企业等重点领域，助力培育新质生产力，促进经济社会高质量发展 。
2021年以来 ，中金公司在境内外市场支持直接融资合计超过54万亿元 ，成为经济发展的重要推动力 。同时，公司通过设立产业引导基金、地方政府合作基金 、科创基金等 ，支持产业转型升级与发展 ，累计直投项目1200余个，投资额逾1700亿元；通过母基金累计投资子基金300余只 ，覆盖子基金底层项目逾5000个 ，投资额近600亿元。
在支持中小微企业方面，中金公司同样不遗余力 。2021年以来 ，公司支持中小微企业融资规模超过4300亿元 ，完成天马新材北交所IPO 、先临三维新三板定增、华能信托美润系列ABS等项目，完成了数十只小微企业专项金融债的发行 ，规模超过2600亿元 ，还通过发行“三农 ”金融债等积极拓展涉农项目的融资渠道 。
随着新一轮科技革命和产业变革加快发展，原创性、颠覆性创新愈发重要。陈亮认为，证券公司依托资本市场形成“技术—产业—金融”的良性循环 ，在其中能够发挥核心功能作用 ，能够大力促进我国从追赶式创新向引领式创新转变，加快新质生产力发展。
近年来 ，中金公司紧抓全面注册制改革机遇 ，积极为科创企业提供融资支持，累计保荐科创板上市公司50余家 ，发行规模超过2000亿元 ，占科创板IPO融资总额的五分之一以上 。公司专门设立了专精特新企业服务中心，已对接服务数千家专精特新企业 。同时 ，公司管理了中金启元国家新兴产业创业投资引导基金 、京津冀创业投资引导基金 、北京科创基金等标杆母基金 ，并通过直投和穿透投资众多高科技企业和项目，大量已投企业在关键技术攻关方面取得突出成效。
作为资本市场的核心参与主体 ，陈亮认为 ，证券公司可以发挥在信息中介、专业研究等方面的优势，助力资本市场改革 。中金公司积极参与科创板 、北交所等的制度设计和公募REITs 、互换便利等项目实践 。北交所设立后，公司在明确“创新型 ”企业行业定位、提升市场流动性 、推动交易所之间互联互通等制度建设方面持续贡献专业建议。
近年来 ，公司持续为金融改革出谋划策 ，向政府部门和监管机构等就金融供给侧改革 、长线资本入市、金融风险化解 、资本市场双向开放 、多层次资本市场建设等主题提供多项专题研究和建议 。在盛京能源债务重组项目中，中金公司创新性地引入共益债融资 ，顺利保障重整期间盛京能源供热业务稳定运营 ，以创新践行金融企业稳经济保民生的职责使命 。
在防范化解金融风险方面，中金公司同样体现出国有金融企业的担当。陈亮介绍 ，中金公司在行业中率先建立了一支债务重组专业团队 ，长期专业深耕债务重组领域 。公司积极参与债务重组顶层设计，主动探索新的业务模式和化解手段 ，以市场化、法治化方式 ，综合运用多种资本运作工具，系统性助力地方政府和企业化解重大债务风险 。中金公司近来 累计支持困境企业化解债务规模超过8万亿元 ，引入资金超过3000亿元 ，为40余家企业保住超过百万员工就业岗位，重组后企业创造产值超过3500亿元，涉及紫光集团 、盐湖股份 、力帆股份、天津物产、渤海钢铁 、沈阳机床 、辽宁忠旺等重点项目。
在高水平对外开放方面 ，陈亮表示 ，证券公司需要积极讲好中国资产、中国市场的故事，切实服务好“走出去 ”“引进来” 。通过全球布局和多年积累 ，中金公司在中资企业境外股本 、债券发行方面已具备了一定的世界 竞争能力 ，在大型海外发行 、跨境交易中担任了主要角色 。中金公司近来 累计完成海外股本融资规模超过3万亿元，境外债券融资规模超过3.5万亿元。近几年 ，公司赴北美、欧洲 、中东 、东南亚等主要市场开展A股市场推介活动 ，积极引入高质量外资增配中国资产，有力支持政策沟通和资金融通 ，持续讲好中国故事。
以正确业绩观深化改革在专业主义和长期主义中锻造核心竞争力
“业绩观是企业发展的‘指挥棒’ 。”陈亮认为 ，对于证券公司来说，树立正确的业绩观 ，就是要切实践行中国特色金融文化 ，坚持以义取利、不唯利是图，要以服务投资者为本，创造经得起时间周期和市场波动检验的业绩 。中金公司在业务发展中 ，始终坚持专业主义 、长期主义 ，立足以服务客户和投资者为中心，不断提升公司业务的均衡性和抗周期性 ，努力推动公司实现长期高质量发展。
在机构服务领域 ，陈亮介绍，公司发挥“双基六柱 ”协同联动和跨境跨市场的业务优势 ，加强业务模式与产品创新 ，为客户企业提供覆盖全生命周期的 、境内外一站式综合金融服务，陪伴客户企业成长 ，深化与客户的长期战略合作 。2025年以来 ，中金公司成功完成长鑫科技A股IPO、宁德时代港股IPO 、中际旭创港股IPO等市场标杆项目，助力中国优质企业不断做强做优 ，提升全球竞争力 。
宁德时代港股IPO项目是其中的标杆之作。中金公司充分挖掘宁德时代核心价值 ，不仅让公开发售实现了逾150倍的超额认购，还成功引入了卡塔尔投资局 、科威特投资局、阿布扎比投资局等十余个国家主权基金及众多世界 长线投资者，充分彰显了中国优质企业的全球吸引力 。
在零售业务领域 ，中金公司从投资者角度出发 ，以客户利益至上，从传统的产品销售向全生命周期的顾问服务转变 ，持续深化买方投顾转型 ，并积极探索“AI+买方投顾 ”服务模式，努力提升服务半径和服务质效 ，有效帮助客户平滑市场波动 。陈亮表示 ，中金公司产品保有规模和买方投顾规模稳居行业前列，代表产品“中国50”2025年为客户创造收益超过百亿元。
陈亮表示 ，中金公司以“专业至上 ”的文化理念锻造了一支高素质、世界 化的专业团队 ，凭借专业能力与创新精神，公司在投资银行 、私募股权投资 、跨境交易、并购等领域长期位居市场前列 ，完成众多具有里程碑意义的“首单 ”项目和技术首创 。
谈及长期主义 ，陈亮表示，中金公司努力平衡好当前业绩与长期业绩的关系，坚决避免以牺牲长远发展为代价换来短期利益 ，注重打基础 、谋战略 、利长远 。自1997年在香港展业以来 ，中金公司持续多年深耕香港市场，已成为世界 化水平领先的中资投行 ，在港股发行市场确立了主导地位 ，努力在世界 市场上赢得对中国资产的定价权和话语权，维护国家核心利益。在大财富管理领域 ，自整合中投证券（现中金财富）以来 ，中金公司财富管理板块持续发展壮大，近来 已稳定成为公司收入最大的业务板块 ，很大程度上弥补了零售业务端的短板 ，让公司整体业务能力更加均衡，对客户的覆盖范围更大、服务边界更广 ，同时也对提升公司整体业绩的抗周期性 、抗波动性起到了重要作用 。
以正确风险观筑牢底线在稳健审慎中夯实一流投行根基
“国有金融企业必须坚持依法合规 、稳健审慎经营 ，坚决避免急功近利，更不能胡作非为，要把握好发展与安全、当前与长远的关系 。”陈亮说。中金公司始终坚持审慎稳健经营原则 ，坚决敬畏风险 ，把做好风险防控作为推动高质量发展 、打造一流投行的基础和底线，统筹发展和安全 ，不断夯实全面风险管理体系 ，确保业务平稳运行，公司发展行稳致远。
陈亮介绍 ，中金公司全面强化党委对风险管理的把关定向作用 ，将党的领导嵌入风险防控的全流程 。公司加强党委对境内外重大投资 、市场重大风险等的领导把关，不断修订完善党委会议事规则、议事清单 ，明确党委对重大业务 、重大投资 、重大风险等的前置研究要求 ，针对重大市场波动、地缘政治风险等形势环境变化，及时研究应对举措 。同时 ，不断加强全面从严治党 ，强化对领导班子和关键岗位人员的政治考核与纪律约束，坚决防止“靠金融吃金融 ”、利益输送等腐败问题引发的道德风险。
在归位尽责方面，陈亮表示 ，中金公司始终把合规展业放在业务发展的首位 ，厚植合规执业理念，不断提升全员合规意识 ，强化职业道德建设 。从源头管理 、过程管控 、内控把关等多个方面入手 ，加强对业务项目潜在风险的研判，提早介入和辅导 ，坚决做好发行上市的核查尽调工作 ，避免“带病申报 ”，从源头上提升项目质量 ，既为资本市场把好“入口关” ，同时也降低自身业务风险 。
陈亮介绍，中金公司始终坚持审慎稳健的风险偏好 ，秉持风险管理创造价值的理念 ，建立了覆盖全部业务经营及内部控制的“纵向垂直穿透、横向紧密协作 ”的风险管理模式，着力推动“一体两翼 、四轮驱动 ”风险管理战略，不断夯实“全员 、全程、全覆盖 、穿透式”的风险管理体系 ，实现了对母公司 、境内外子公司及分支机构的一体化垂直管理 ，以及对集团同一业务、同一客户的统一管控。
公司持续健全“1+N ”制度体系，将廉洁风险 、地缘政治风险等纳入全面风险管理 ，持续优化业务风控框架 、风险偏好体系等 ，同时不断完善全周期管控机制，强化对重点业务领域的风险跟踪研判 ，主动做好风险监测和前瞻性预防 ，有效应对市场重大波动、极端行情等的冲击，确保牢牢守住不发生重大风险的底线 。
展望“十五五 ” ，陈亮表示 ，中金公司正以新一轮战略规划引领中长期发展，公司将坚决树立正确的经营观 、业绩观和风险观 ，继续落实好监管部门对功能发挥 、专业服务、差异化发展以及合规风控等方面的要求 ，通过更高质量、更有效率的金融服务解决实体经济转型发展过程中的痛点 、堵点 、空白点，做深做实金融“五篇大文章” 。同时，中金公司将以推进并购整合东兴证券、信达证券为契机 ，聚焦对标世界 一流 、客户关系 、专业能力、组织变革 、要素补强等重要领域 ，推进内部管理体制机制改革和关键能力的全面升级，加快打造一流投资银行 ，努力为金融强国建设和中国式现代化贡献更大力量。
（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）
（文章来源：中国证券报）
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评论列表（4条）
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